Este framework convierte el cumplimiento normativo de datos en ejecución: cada control incluye definición operativa + implementación auditable + KPIs medibles.
Tip: abre cada tarjeta para ver el control completo.
This framework turns data regulatory compliance into execution: each control includes operational definition + auditable implementation + measurable KPIs.
Tip: expand each card to see the full control.
Identificación y Alcance Regulatorio
Regulatory Identification & Scope
El compliance inicia identificando qué regulaciones aplican según tipo de dato, industria y jurisdicción. El riesgo aparece cuando se asume que una norma aplica “a todo” o se ignoran escenarios (nuevos países, nuevos proveedores, nuevos productos).
Mantener un inventario normativo vivo (leyes, estándares y obligaciones contractuales) y mapear cada requisito a dominios, procesos, sistemas, datasets y terceros. Definir responsables de actualización y un proceso de revisión ante cambios organizacionales/tecnológicos.
Compliance starts by identifying which regulations apply by data type, industry, and jurisdiction. Risk increases when organizations assume “one rule fits all” or ignore new scenarios (new countries, vendors, products).
Maintain a living inventory of laws, standards, and contractual obligations, mapping requirements to domains, processes, systems, datasets, and vendors. Assign owners for updates and define a review process for organizational/technology changes.
Políticas de Cumplimiento
Compliance Policies
Las políticas traducen regulación a reglas internas accionables: uso permitido, retención, acceso, transferencia y protección. Sin políticas claras, el cumplimiento se vuelve interpretativo y frágil.
Definir políticas formales aprobadas por Legal/Riesgo, con control de versiones, comunicación obligatoria y evidencia de aceptación. Integrar checklists en procesos (onboarding de datasets, releases, contratación de terceros) y un flujo para excepciones documentadas.
Policies translate regulation into actionable internal rules: allowed use, retention, access, transfer, and protection. Without clear policies, compliance becomes subjective and fragile.
Define formal policies approved by Legal/Risk with version control, mandatory communication, and acknowledgment evidence. Embed checklists into processes (dataset onboarding, releases, vendor onboarding) and maintain a documented exception workflow.
Controles y Evidencia
Controls & Evidence
El compliance debe ser demostrable. Controles sin evidencia no sobreviven una auditoría. La evidencia debe ser trazable, reproducible y consistente con el control declarado.
Implementar controles técnicos y procedimentales (logs, aprobaciones, validaciones, segregación de funciones) y capturar evidencia automática: quién hizo qué, cuándo, dónde, bajo qué política. Centralizar evidencias y definir periodos de retención de evidencias para auditorías internas/externas.
Compliance must be provable. Controls without evidence do not survive audits. Evidence must be traceable, reproducible, and consistent with declared controls.
Implement technical and procedural controls (logs, approvals, validations, segregation of duties) and capture automated evidence: who did what, when, where, under which policy. Centralize evidence and define evidence retention periods for internal/external audits.
Auditorías Continuas
Continuous Audits
El cumplimiento no se valida una vez al año: se valida de forma continua. Auditorías continuas detectan desviaciones temprano y evitan hallazgos críticos en auditorías externas.
Definir un plan anual de auditorías internas por dominio, regulación y nivel de riesgo. Ejecutar revisiones periódicas de controles clave, evidencias y excepciones. Documentar hallazgos, responsables, acciones correctivas y fechas de cierre, y presentar resultados en comité de Data Governance/Compliance.
Compliance is not validated once a year: it is validated continuously. Continuous audits detect deviations early and reduce critical external audit findings.
Define an annual internal audit plan by domain, regulation, and risk level. Run periodic reviews of key controls, evidence, and exceptions. Document findings, owners, corrective actions, and closure dates, and report outcomes to the Data Governance/Compliance committee.
Gestión de Incidentes
Incident Management
Incidentes de compliance incluyen brechas regulatorias, fallos de control, uso indebido de datos o incumplimientos documentales. La diferencia entre incidente controlado y crisis es la respuesta estructurada.
Establecer un proceso formal de detección, reporte, clasificación por severidad, análisis causa raíz y remediación. Mantener evidencia del incidente (timeline, decisiones, acciones) y escalar incidentes críticos a Legal/Riesgo/Liderazgo. Medir reincidencia y cerrar con lecciones aprendidas.
Compliance incidents include regulatory breaches, control failures, improper data use, or documentation non-compliance. The difference between a controlled incident and a crisis is structured response.
Establish a formal process for detection, reporting, severity classification, root-cause analysis, and remediation. Maintain incident evidence (timeline, decisions, actions) and escalate critical incidents to Legal/Risk/Leadership. Track recurrence and close with lessons learned.
Formación Obligatoria
Mandatory Training
El cumplimiento falla más por desconocimiento humano que por fallos técnicos. La formación convierte normas en comportamiento operativo.
Diseñar formación obligatoria por rol (negocio, analistas, IT, liderazgo), con evaluación y certificación interna. Registrar evidencia de participación, actualizar contenidos ante cambios normativos y usar “micro-capacitaciones” después de incidentes para cerrar brechas reales.
Compliance fails more due to human knowledge gaps than technical issues. Training turns rules into operational behavior.
Build role-based mandatory training (business, analysts, IT, leadership) with assessments and internal certification. Record participation evidence, update content when regulations change, and use micro-trainings after incidents to close real gaps.
Gestión de Terceros
Third-Party Management
Los proveedores procesan datos y heredan tu riesgo regulatorio. Un tercero no compliant puede invalidar tu programa completo.
Ejecutar due diligence antes de contratar, incluir cláusulas de compliance y derecho a auditoría, revisar subprocesadores, exigir controles mínimos y programar evaluaciones periódicas de terceros críticos. Restringir o revocar acceso ante incumplimientos.
Vendors process data and inherit your regulatory risk. A non-compliant third party can invalidate your entire program.
Perform pre-contract due diligence, add compliance clauses and audit rights, review subprocessors, enforce minimum controls, and schedule periodic reviews for critical vendors. Restrict or revoke access upon violations.
Reporte y Trazabilidad Regulatoria
Regulatory Reporting & Traceability
El compliance debe ser reportable y trazable. Si no puedes demostrar qué hiciste, cuándo y por qué, entonces no estás cumpliendo de forma robusta.
Definir reportes obligatorios por norma y jurisdicción. Automatizar generación desde fuentes confiables, validar consistencia con evidencia interna y mantener histórico de envíos/versiones. Establecer controles de calidad y aprobación previa para reportes regulatorios.
Compliance must be reportable and traceable. If you can’t prove what you did, when, and why, then compliance is not robust.
Define mandatory reports by regulation and jurisdiction. Automate generation from trusted sources, validate consistency against internal evidence, and maintain submission/version history. Add data quality checks and approval gates for regulatory reporting.
Mejora Continua
Continuous Improvement
El entorno regulatorio y el negocio cambian. El compliance maduro evoluciona: analiza tendencias de hallazgos, incidentes y auditorías para reforzar controles.
Analizar causas raíz recurrentes, priorizar mejoras por impacto/probabilidad y actualizar políticas, controles y formación. Medir efectividad de acciones correctivas y cerrar ciclos con lecciones aprendidas integradas al proceso.
Regulations and business evolve. Mature compliance adapts: it analyzes audit findings and incidents to strengthen controls.
Analyze recurring root causes, prioritize improvements by impact/likelihood, and update policies, controls, and training. Measure corrective action effectiveness and close loops with embedded lessons learned.
Cultura de Cumplimiento
Compliance Culture
La cultura es el último control cuando todos los demás fallan. Una organización con cultura de compliance se autocorrige y reduce riesgos antes de que escalen.
Mensajes claros desde liderazgo, integración de compliance en objetivos y procesos, canales seguros de reporte (whistleblowing) y reconocimiento de comportamientos alineados. Medir percepción y reforzar continuamente.
Culture is the final control when everything else fails. A strong compliance culture self-corrects and prevents risks from escalating.
Clear leadership messaging, embed compliance into goals and processes, provide safe reporting channels (whistleblowing), and recognize compliant behavior. Measure perception and reinforce continuously.